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环境规制视角下的中国制造业技术创新发展

   发布时间:2018-07-13 16:18:54   [点击量:336]  



摘 要:基于行业异质性视角, 以中国制造业20个细分产业2008—2013年的面板数据为样本, 采用动态面板数据模型实证检验了环境规制对制造业技术创新的影响。研究结果表明: (1) 环境规制与制造业的技术创新水平呈现显着的倒U型关系, 拐点为0.4962;但具有产业异质性; (2) 人力资本对制造业技术创新有正向影响, 但受环境规制约束时降低了促进作用; (3) 无论环境规制约束与否, 外资参与程度对制造业不同产业的技术创新影响不同; (4) 竞争程度对产业的技术创新水平有抑制作用。与此同时, 制造业滞后一期的技术创新会受到上一期技术创新的影响。因而, 政府在制定环境规制政策时要体现产业差异。


关键词:环境规制; 技术创新; 产业异质性


1 导言

  关于环境规制对技术立异影响的研讨, 大体能够分为三类。第一种为以Porter为代表的“促进论”, 以为环境规制能够促进技术立异[1-4];第二种为以Gray为代表的“按捺论”, 以为环境规制按捺了技术立异[5-7];第三种观念以为环境规制对技术立异的影响不断定, 即环境规制对技术立异不是简略的促进或限制, 而可能受地域[8]、规制东西[9]、时刻[10]、规划[11]等要素影响, 环境规制与技术立异的联系也不是简略的线性联系[12-13]。



  传统研讨大都在同质性工业假定条件下, 调查环境规制对总体工业技术立异的影响。但制造业各工业特性、技术立异才能、人力资本水平以及污染排放等方面存在巨大差异, 这些差异势必会影响政府环境规制作用, 因而环境规制对不同工业的技术立异影响不同, 很有必要针对不同工业进行别离研讨。



  与已有文献比较, 本文的边际奉献在于:第一, 从职业异质特征下手, 调查环境规制对不同类型工业技术立异的影响, 以反映环境规制作用的差异;第二, 构建多层次归纳目标, 运用离差最大化法归纳测度不同工业环境规制强度指数。



  2 环境规制对技术立异的影响机制。



  环境规制对技术立异的影响机制首要表现在两个方面:第一, 环境规制对技术立异有按捺作用, 表现在恪守环境规制会添加企业的私家本钱、占用企业的立异资源, 终究影响厂商的生产率和竞赛力, 特别是当环境规制增强时会阻止企业对技术立异的投入, 从而对企业技术立异发生“挤出效应”;第二, 环境规制对技术立异有促进作用, 表现在企业为补偿环境本钱的开销而进行技术立异即“立异补偿”, 从而对企业技术立异发生“鼓舞效应”。



  更严峻的环境规制都会对工业发生“鼓舞效应”和“挤出效应”。假如鼓舞效应大于挤出效应则终究表现出来全体的鼓舞效应;假如鼓舞效应小于挤出效应则终究表现出全体的挤出效应。怎么促进环境规制对企业技术立异的鼓舞效应大于挤出效应?波特假说以为设置合理的环境规制方针能够影响企业进行技术立异。那么怎么设置合理的环境规制方针至关重要。设置合理的环境规制方针包含环境规制的办法和环境规制的严峻程度即环境规制强度, 本文依据环境规制强度视角研讨。



  据此, 本文提出假定1:环境规制对我国制造业技术立异的影响非线性;假定2:环境规制对我国制造业技术立异影响具有工业异质性。



  3 研讨规划与办法。



  3.1 模型构建。



  依据以上理论剖析, 本文以为除了环境规制会对工业技术立异发生影响之外, 工业结构 (ISTR) 、人力资本 (HP) 、外资企业所占比重 (FORI) 等也会影响工业技术立异。考虑到环境规制与工业技术立异可能存在非线性联系, 回归模型中加入了环境规制的平方项 (ERI2it) 。构建模型如下:



  为了调查在环境规制的束缚条件下, 人力资本水平变量和外资所占份额变量对我国制造业技术立异的影响, 还添加了穿插项ln (ERI×HP) 和ERI×FORI。式中, 各变量阐明与解说如下:Innovationit为被解说变量, 表明第i工业t年份的技术立异, ERIit为解说变量环境规制;ISTRit、FORIit、HPit均为控制变量, 别离表明i工业t年份的工业结构、外资企业参加程度和人力资本投入水平;λi为工业虚拟变量, μt为年份虚拟变量, εit为残差, 其他字母别离表明常数项和变量系数。模型中添加了被解说变量的滞后项Innovationit-1。



  3.2 变量阐明。



  (1) 被解说变量:技术立异。企业的技术立异一般能够经过科研经费的投入和科研产出的成果来测度。因而, 本文选用两种目标衡量工业的技术立异才能。科研投入可用科研经费投入衡量, 为消除工业差异, 选用相对数工业科研经费与工业主营业务收入的比值衡量企业的技术立异。科研成果可用专利数来衡量, 选用工业的专利申请数来衡量工业的技术立异。



  (2) 解说变量:环境规制。关于环境规制强度的衡量, 现在运用较多的首要有以下几种: (1) 从环境规制方针上调查; (2) 用环境规制组织对企业排污的查看和监督次数衡量; (3) 用治污出资占企业总本钱或产量的比重或管理污染设备运转费用来衡量 (私家部分的减排本钱) ; (4) 依据污染物排放状况; (5) 动力运用水平的办法; (6) 将人均收入水平作为衡量内生环境规制强度的目标; (7) 归纳目标。与赵细康[14]等的做法相似, 本文选用归纳目标衡量工业的环境规制强度。详细做法为:选用子目标构建分目标, 分目标再构建归纳目标来衡量环境规制水平。归纳目标为环境规制强度 (ERI归纳指数) 、4个分目标和7个子目标别离为: (1) 单位产量的污染管理设备运转费用 (污染管理设备运转费用) 、 (2) 污染物排放状况 (单位产量的废水排放量、单位产量的废气排放量、万元产量的固体废弃物排放量) 、 (3) 动力运用功率 (动力运用功率、清洁动力运用程度) 、 (4) 人均主营业务收入水平 (人均主营收入水平) 。最终选用离差最大化法计算出归纳目标。离差最大化法是断定权重的一种办法。相对而言是彻底客观的点评办法, 消除了主观点评办法中人为要素的影响。详细计算进程: (1) 首要无量纲化处理。因为点评目标不同, 量纲和量纲单位不同, 需要将点评目标规范化, 即无量纲化处理, 并将目标划分为本钱型目标 (越小越好) 和效益型目标 (越大越好) 。将本钱型和效益型目标进行处理得到规范化点评矩阵Z= (Zij) n×m。 (2) 其次断定详细权重。选用离差最大化办法求出最优权向量w*= (w1*, w2*, …, wm*) T, 然后依据权向量求出各计划Ai的归纳点评值Di (w) , i=1, 2, …, n;断定各目标的详细权重。 (3) 最终依据权重即求出归纳目标。

  (3) 控制变量。 (1) 工业结构。技术立异与商场竞赛程度密切相关。商场竞赛越剧烈, 企业就越有动力技术立异。预期其对技术立异正向影响。本文用工业的企业个数衡量各工业的商场竞赛程度。 (2) 人力资本。一般来说, 投入对人力资本越多则技术立异越强。本文选用R&D人员全时当量来衡量工业的人力资本投入水平。预期人力资本投入正向影响技术立异。 (3) 外资企业参加程度。比较于内资, 外商出资和港澳台出资的工业企业可能会更多地进行研制。选用外资企业与占悉数企业的比重衡量工业的外资参加程度。预期其对技术立异正向影响。



  3.3 数据来源与职业挑选。



  本章所有数据来源于2009—2014年的《我国计算年鉴》《我国工业 (经济) 计算年鉴》《我国科技计算年鉴》《我国环境计算年鉴》《我国动力计算年鉴》, 计算口径为“规划以上工业企业”。值得阐明的是2012年部分数据缺失, 因而用2011年和2013年的平均值弥补。20个制造业细分工业为农副食物加工业、食物制造业;饮料制造业、纺织业、纺织服装、鞋、帽制造业、造纸及纸制品业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、非金属矿物制品业、黑色金属锻炼及压延加工业、有色金属锻炼及压延加工业、金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器件制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、仪器仪表及文明、办共用机械制造业。其间, 2012年的轿车制造业, 铁路、船只、航空航天和其他运输设备制造业合并为交通运输设备制造业。



  4 环境规制对我国制造业技术立异的影响研讨。



  为了探求环境规制是否促进了我国制造业技术立异以及是否具有工业差异, 实证分为两部分:一是依据制造业的面板数据回归;二是对制造业按工业特征进行分类之后的面板数据回归。



  4.1 环境规制对制造业全体的面板数据回归。



  (1) 各首要变量目标的描述性计算。为了缓解模型中数据的异方差现象, 咱们对部分变量 (ISTR和HP) 进行对数处理, 其他取原值。首要变量描述性计算成果如表1所示。

  (2) 回归成果与解说阐明。选用国内外一般处理面板数据的做法, 本文运用stata12.0软件别离选用固定效应 (FE) 模型、随机效应 (RE) 模型、可行的广义最小二乘法 (FGLS) 和体系GMM办法对模型进行估量。估量成果由方程1、方程2、方程3、方程4别离汇报。详见表2。

  从回归成果来看, 依据Hausman查验, p值小于0.05, 回绝原假定, 即固定效应优于随机效应。比较方程1和方程2的估量成果, 发现解说变量的系数和符号根本一致, 只要工业的商场结构的系数都为负且经过了稳健性查验, 其他解说变量都没有经过明显性查验, 阐明稳健性不高还需要进行进一步的稳健性查验。

  (3) 内生性查验。考虑到可能存在一些遗失的解说变量或者被解说变量的滞后效应引起的逆向因果联系都可能引发内生性问题。为战胜内生性问题, 与张三峰[15]等做法相似, 本文选用STA-TA指令“xtabond2”进行两步GMM估量。



  5 结论与方针主张。



  (1) 全体呈倒U型、分工业有差异。环境规制与全体制造业技术立异出现明显的倒U型联系。环境规制与轻纺制造业、资源加工制造业的技术立异为U型联系;机械电子制造业的环境规制强度与技术立异为倒U型联系。

  (2) 人力资本对制造业技术立异有正向影响, 但受环境规限制束时下降了促进作用。投入研制的人力资本对制造业技术立异水平有明显正向影响。但环境规制强度的增强下降了人力资本投入对轻纺制造业、资源加工制造业的技术立异促进作用。

  (3) 外资参加程度对制造业技术立异影响有工业异质性。无论环境规限制束与否外资参加程度对轻纺制造业、资源加工制造业的技术立异均有明显正影响;但对机械电子制造业的技术立异才能有负向影响。环境规制强度的增强明显下降了外资企业参加程度对轻纺制造业、机械电子制造业技术立异的促进作用;但不明显地进步了外资企业参加程度对资源加工制造业技术立异水平的促进作用。

  (4) 制造业全体的竞赛程度与技术立异水平明显负相关。工业竞赛程度对制造业不同类型工业技术立异水平都有明显的按捺作用。

  依据以上结论, 本文提出以下方针主张:

  (1) 总体上促进投入人力资本。尽管环境规制的增强会下降人力资本投入对部分职业的技术立异水平, 但人力资本的投入正向影响全体制造业的技术立异, 因而政府应在多方面鼓舞人力资本的投入, 如税收方针、住宅、子女入学等方面的保证办法, 多类型分层级的奖赏计划等等。

  (2) 纺织制造业。政府经过引导方针促进职业整合、适度鼓舞外资进入、加大人力资本投入等来进步职业的技术立异水平, 依据职业对环境规制比较敏感, 可适度逐渐的进步环境规制强度, 逐渐构建绿色低碳循环发展工业体系。

  (3) 资源加工制造业。鼓舞外资的进入及加大人力资本投入能促进职业的技术立异水平进步, 一起适度进行职业整合, 进步环境规制强度不断促进职业技术立异水平达到新的高度。

  (4) 机械电子制造业。除关键国内空白的技术外, 适度限制职业外资的进入, 引导鼓舞职业进行适度整合, 一起进步人力资本投入, 进步职业的技术立异水平, 环境规制强度依据需要进步。



  参考文献

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  [5]GRAY W B, SHADBEGIAN R J.Pollution abatement costs, regulation, and plant level productivity[R].NBER working paper No.4994.1995.



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