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分析证券公司及其运作方式

   发布时间:2018-10-19   [点击量:55]  


作为个人投资者,我们中的许多人都信任我们的资金给大型证券公司或投资交易商 通常雇佣数万名员工,最受认可的公司让投资者相信他们的投资基金由经验丰富的专业团队管理。但是,我们通常仅通过单一中间人(例如我们的投资顾问或经纪人)与这些大型企业进行互动。那么大型证券公司如何真正发挥作用呢?在本文中,我们将介绍一家典型的证券公司,包括其不同的部门和各种员工的角色。


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大型证券公司的部门和部门

通常,大型公司有以下部门:销售,承销和融资,交易,研究和投资组合以及管理。有许多小型精品公司可能只服务于一个企业的一个部门(即零售),但即使在这种有限的运营中,他们的活动也可能类似于大公司各自的部门。


销售

销售很可能是公司雇用人数最多的部门,而且个别散户投资者与之互动最多的领域。在零售销售队伍中,投资顾问可能专注于为投资行业的特定领域提供服务,或者他们可以为所有零售投资需求提供“一站式服务”。例如,投资顾问可以仅执行与股票经纪人相关联的服务,或者也提供其他服务,例如股票和共同基金交易,债券交易,人寿保险销售等。在一家小公司,投资顾问的活动可能更加多样化。


销售部门内的第二个部门是机构销售。它主要涉及向在机构客户  公司工作的交易员出售新的证券问题,例如养老基金和共同基金。如果一个热门的新证券问题引起如此大的兴趣,它很快就会被超额认购,机构销售的工作就像将股票分配给最好的客户一样简单,作为其持续业务的“回报”。


由于交易的大量交易以及新发行和现有账户的佣金,机构销售部门经常产生公司利润的很大一部分,使机构销售人员成为整个公司中薪酬最高的人员。机构销售部门与公司的交易部门(下面讨论)密切合作,以保持良好的账户。


包销/融资

该公司的机构销售部门还与承销或融资部门密切合作,后者负责协调二级市场上的新证券发行和/或后续证券发行。承销或财务部门与发行证券的公司或政府进行谈判,确定其担保类型,价格,利率(如适用)以及其他特殊功能和保护条款。


公司的承销或融资部门可分为两个部门:第一部门涉及公司财务,第二部门涉及政府财务。在一家完全整合的公司,由于公司和政府的需求差别很大,这些部门将是截然不同的。例如,公司财务部门需要熟悉股票,债券和其他证券,而政府部门可能更倾向于债券和国库券问题。(要了解更多信息,请参阅:什么是承保?)


贸易

该公司的交易部门也有单独的部门,很可能根据交易的证券类型:债券,股票和各种其他专业金融工具。债券部门的交易员可能具有子专业化,例如政府或公司货币市场工具或债券,甚至是债权证等工具。


股票交易部门执行零售和机构销售人员的订单。贸易商库存维持对股票的场内交易员的密切联系交流 ; 但是,随着电子交易的兴起,交互可能与交易计算机而不是人类交互。


该公司的交易部门还可能包括一个面向各种其他专业工具的部门,可能是共同基金或交易所交易期权,或商品和金融期货合约。


研究和投资组合

研究部门支持所有其他部门。其证券分析师提供重要的分析和数据,以协助交易员,销售人员和承销商。这些数据对于现有证券交易和新发行的销售和定价是必要的。该公司的研究部门可能包括经济学家,技术分析师和研究分析师,他们专门研究特定类型的证券或特定行业(在股票专业化范围内)。


研究部门可能进一步分为零售和机构部门,但如果公司只有一个研究部门,那么面向机构客户的研究报告也可能提供给零售投资者。如果公司拥有一个单一的机构研究部门,那么它将面向分析潜在的新问题,收购  和兼并,以及持续覆盖机构客户持有的证券。与零售部门一起,分析师可能会进一步参与为个人和小企业账户构建投资组合。


管理

行政部门是公司组织的重要组成部分。它不仅保持适当的文书工作和所有交易和交易的会计,还确保遵守证券法规并监督内部人力资源事宜。必须考虑公司所做的所有交易,并且所有进出的基金和证券必须不断平衡。必须检查证券的注册,交付要求和股息支付必须记入收到的账户。


在信用和合规部门,客户账户会持续受到行业和公司合规性的监控,确保在到期日收到付款和证券,并且保证金账户满足适用的保证金要求。财务部门负责监督会计事项,如工资单,预算编制,财务报告和报表。根据行业要求维持最低资本水平,确保公司内部各部门有足够的资金来适应公司业务的变化。


底线

尽管证券公司对投资行业和整体经济具有重要意义,但对普通投资者来说仍然是个谜。证券公司倾向于维持一种相当隐秘的内圈参与者文化,主要归功于球员的专业角色和职业。许多散户投资者只与他们的个人财务顾问或经纪人互动,因此缺乏对公司内部更大角色的洞察力。它让每个投资者都知道谁是那些宏伟的橡木门背后的人,因为证券公司的每个员工都会影响一个投资组合的实际回报。

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